Hay varias organizaciones profesionales que mantienen archivos de acciones disciplinarias tomadas contra profesionales en finanzas. El consultor debe decirle qué organización lo supervisa. Usted puede hacer una revisión de sus antecedentes por esas organizaciones. Si está trabajando con un consejero certificado, éste debe estar dispuesto a proveerle un formulario llamado ADV.

El formulario ADV debe darle información sobre cómo se le paga, así como de cualquier conflicto de interés que se registre y sus afiliaciones profesionales.